《外汇技术》渣打银行在与纽约州监管部门达成和解

原标题:《外汇技术》渣打银行在与纽约州监管部门达成和解

英国金融时报周一(8月18日)援引知情人士的话报道称，渣打银行(Standard Chartered)正在与纽约州监管部门协商，就其在两年前因为违反制裁规定而被罚款且承诺加强控制之后依然未能识别可疑交易的指控达成和解。

知情人士声称，纽约州金融服务部最早可能在本周宣布和解。

金融时报报道并指出，预计渣打还将同意接受其他纪律处罚，例如延长与独立监督机构的合同，以识别可疑交易。

这将是渣打银行在两年内向纽约州金融局支付的第二笔罚金。2012年8月，渣打同意支付3.4亿美元罚金，以了结对该行剔除伊朗相关交易识别信息的指控。该做法将使美国银行业无法发现这些交易。

而据路透报道，一位了解情况的消息人士周一表示，渣打银行接近与纽约州金融局达成和解，并支付2-3亿美元罚金。后者指称渣打没有对高风险的交易进行核查，而该行两年前已经同意对这一做法进行改革。

上述消息人士称，和解声明本周可能公布，最快可能在周二。由于未被准许谈论双方的磋商内容，该消息人士要求匿名。

一位消息人士此前曾透露，这次的问题是由合规监察人员发现的。引入合规监察人员是2012年与当局达成和解的条件之一。目前还不清楚这次调查发现哪些交易存在问题。