（外汇管理条例）英国监管称巴克莱资本违规 被处罚金

原标题:（外汇管理条例）英国监管称巴克莱资本违规 被处罚金

金投外汇网讯，英国监管机构声称巴克莱资本违规招揽超高净值客户，可能导致金融犯罪行为发生，为此，巴克莱资本周四被处7200万英镑罚金。

金融市场行为监管局说，巴克莱银行吸纳客户的行为已经让人无法接受了。这次处罚与2011-2012年总计金额18.8亿英镑的交易有关。

这是迄今为止金融市场行为监管局（包括前身金融服务管理局）针对应对金融犯罪不力开出的最大罚单。

金融市场行为监管局监管执行主任史督华(Mark Steward)在周四的新闻发布会上说：“巴克莱无视预防金融犯罪程序，为赢得新业务、创造高收益越过红线，这是完全不能被接受的。公司若不能满足预防金融犯罪风险的最低限度要求，它将被迫承担相应责任。为此，监管局已要求巴克莱回吐非法交易所得。”

周四的发布会上，巴克莱说他们已经配合监管局调查，并将持续投入人力、物力、财力，保证公司自身行为合法合规。

现在尚未有证据表明发生金融犯罪。然而，监管局说巴克莱招揽的客户具有政治风险，公司本应有义务加强监管、尽职调查。

事实是，巴克莱尽职调查低于政策要求的最低水平，风险状况预判不足。

据报道，巴克莱不遵守政策要求的标准程序，而是尽可能简化程序吸纳客户，违规所得达到5230万英镑。